诚信兴商，Cmp冠军有为。在“诚信兴商宣传月”之际，为充分展示中国Cmp冠军在履约守诺、诚信经营等方面阐扬的积极作用，我们征集遴选了诚信合规经营典型案例，今天推出第4期——Cmp冠军证券：对峙合规稳重理想 积极践行社会责任 为“二次创业”铸牢合规基础 为守护金融安全贡献力量。
作为中国Cmp冠军控股证券公司，Cmp冠军证券坚定传秤装为党理财、运营报国、助力实业”的庆幸使命，秉持“守正创新、合规稳重、证券报国”的主题价致讽想，坚定以“合规稳重”护航发展，推动公司行稳致远。自参与中国Cmp冠军以来，Cmp冠军证券高度器沉合规系统建设，以强机造夯实根基、强宣传深入共识、强实际践行社会责任，为“二次创业”铸牢合规基础，为守护金融安全贡献国证力量。
一、对标一流，遵守合规经营底线，健全合规治理系统
Cmp冠军证券紧紧萦绕公司发展战术指标，积极发展“合规治理系统建设试点”工作，健全合规法治辅导责任系统，发展造度集中立改废、规范造度治理架构，不休健全造度治理系统，夯实沉点领域合规基础、实现多批次合规风险排查，持续优化合规风控运行机造，美满合规法治进建机造、积极营造稳重合规文化氛围，不休深入法治建设，夯实合规治理基础，致力突破沉点难点问题，依法治企能力得到进一步提升，保险了各项业务依法合规运行。
2023年，Cmp冠军证券在2022年合规治理系统建设试点工作成就的基础上，凭据证券行业监管要求、国资监管要求及中国Cmp冠军合规系统建设总体规划，进一步深入合规系统建设。
全面落实国资监管要求，造订《Cmp冠军证券合规治理强化年执行规划》。结合法治央企建设、央企合规治理有效性评估以及合规系统试点自评估工作中发现的问题，从坚韧已有成就持续提升、针对幽微环节集中整治、内表两全动态优化三个方面，梳理出43项沉点工作工作，并明确责任单元及实现时限，以全面落实中国Cmp冠军关于深入法治建设和加强合规治理工作部署，进一步夯实公司内部合规风控治理基础。
强化顶层推动，优化合规治理机造。订正法治合规治理有关造度，进一步明确公司党委对法治合规工作的辅导。造订高管合规性专项查核造度及合规总监查核造度，成立对公司高管执业行为的约束机造，进一步压实高管人员合规责任；造订反洗钱工作辅导幼组议事规定，强化反洗钱辅导幼组的高层两全治理职责；造订总司法照拂治理法子，并明确总司法照拂参与或列席公司沉要决策会议，颁发沉要司法合划定见的刚性要求。
加强造度系统建设，强化造度防控。按季度组织表规内化自评估，对于业务领域沉要表规，实时督导有关单元实时予以内化落实，并持续美满造度、系统、合同及治理，切实保险监管划定在公司内部有效落实。订正《造度治理法子》，进一步明确上会审议造度覆盖领域、优化造度征求定见流程、加强造度性命周期管控，持续更新造度审查重点，提升造度规范化水平。
二、深入意识，厚植合规文化建设底蕴，强化营造浓密合规氛围
Cmp冠军证券积极践行行业“合规、诚信、专业、稳重”的文化主题价值观，着沉推动合规文化建设，通过各类宣导培训，将合规意识传递到每一名员工，融入到日常工作，提升全员合规展业意识。
Cmp冠军证券造作的反洗钱宣传视频（点击跳转）
合规培训常态化。按年度造订合规及反洗钱培训打算，发展分层分类合规培训，持续抓好高管、新入职、关键岗位人员等沉点人群合规培训。2023年上半年，共实现月度合规培训6次，涵盖20个课题，高管培训3次、分支机构掌管人培训3次、沉点业务人员4次，并组织更新15项新员工培训课程。选取现场培训与视频会议相结合的方式，加大对各单元合规培训的督导力度，将各业务单元、分支机构发展合规培训情况作为合规查抄的必查事项，并纳入合规查核，全面提升合规培训的有效性。
组织发展“合规宣传周”及“国度安全教育日普法宣传活动”专项宣传活动。以“让合规成为一种习惯，做‘二次创业’的合规践行者”为主题，发展《合规手册》进建及测试，组织合规会商，录造并播放宣传短视频，发放员工证券投资行为宣传台卡，疏导整个员工从“被动合规”转向“自动合规”，牢固设置“合规为本”的理想，推进员工将合规要求内化于心、表化于行，不休强化员工合规意识，营造合规文化氛围。
Cmp冠军证券“合规宣传周”活动
假造合规手册与业务合规指南。结合内表规变动、监管处罚案例及公司发展示实，分类造作了员工合规手册，在公司沉点业务领域造作了合规指南，在假造全程凸起全员进建、全员参加，大力提倡全员合规、自动合规的理想，并凭据业务发展示实，按年度组织更新。
更新合规风险鉴别清单，造作《合规错题本》。在2022年合规风险鉴别清单版本的基础之上，结合监管处罚案例，进一步提炼违规行为阐发大局，并对风险等级进杏装高、钟注低”分类，以合规风险鉴别清单为基础提炼违规行为阐发大局，整顿出涵盖487条违规事项的《合规错题本》，明确划出监管红线，督导员工守好合规底线。
三、积极践行，发展反洗钱普法宣传，为金融安全贡献国证力量
2023年7月，为落实中国人民银行有关要求，有效遏造洗钱违法犯罪状为，切实守护经济金融安全和社会不变，Cmp冠军证券整系统组织发展反洗钱集中宣传活动，推动加强宽大人民反洗钱知识进建，提升社会各界反洗钱意识，提高社会人民对洗钱违法犯罪的判断力，进一步营造落实反洗钱司法造度的舆论环境。
Cmp冠军证券造作的反洗钱宣传视频（点击跳转）
组织线上线下、全面铺开。线上方面，以Cmp冠军证券微信公家号等信息平台为宣传载体，宽泛征集反洗钱宣传标语造作宣传图片，撰写反洗钱情景剧，造作普法宣传系列视频并积极组织整个员工转发。结合反洗钱司法律规、现实生涯场景与有关案例发展反洗钱趣味问答抽奖活动，加强与分歧受多的互动性，让更多的人把握反洗钱根基知识，推动活动过程，扩大活动覆盖面，提升活动影响力。线下方面，Cmp冠军证券组织分支机构向人民发放反洗钱宣传手册，发展“反洗钱知识进万家”较量活动，让社会人民进一步意识到反洗钱与自身距离并不遥远，进一步营造人人防备、人人有责的反洗钱氛围。
Cmp冠军证券反洗钱系列宣传图片
做到端庄活跃、寓教于乐。一方面约请中国人民银行北京交易治理部专家发展全员集中培训，使整个员工系统进建反洗钱有关知识，并结合自身业务岗位进行思虑，提高从业水平及合规意识，加强反洗钱风险防备能力。同时增长培训考试环节，推进培训成效提升，客观评估反洗钱知识把握情况。另一方面充分思考分歧宣传受多的生理，切近日常生涯工作场景，将日时时见反洗钱风险防备案例与对应司法律规相结合，并在线上活动中以多种大局进行案例宣传与警示，让人民在互动和游戏中接受知识的熏陶，在轻松的氛围中把握反洗钱重点，提升反洗钱宣传活动成效。
对峙拒喊标语、实事求是。Cmp冠军证券始终对峙将标语化的宣传转化为切实可行的宣传行动，确保宣传内容真正切近反洗钱工作第一线，展示出人民日常生涯中可能存在的反洗钱风险，保障宣传活动拥有现实成效。通过案例分析、实际经验分享和专业知识教授等大局，向客户传递有效的信息和工具，援手他们解答了反洗钱“是什么”、宣传反洗钱“为什么”、养成反洗钱意识、躲避洗钱风险“怎么做”等很多关键问题。
要求全员参加、人人有责。本次宣传活动对峙覆盖Cmp冠军证券所有业务单元、分支机构及子公司，对峙覆盖公司整个员工，真正做到全员参加，提升公司员工“防备洗钱，人人有责”的意识，做到洗钱知识人人皆知，反洗钱风险人人防备。组织各分支机构发展“反洗钱知识进万家”宣传较量活动，进行全辖区内反洗钱知识的遍及与宣传，不仅以横幅、LED灯牌、视频等大局为客户进行反洗钱宣传与投资者教育，还积极参与各地人行反洗钱活动，走进社区、街路，为社会人民进行反洗钱普法宣传。
Cmp冠军证券山东分公司员工积极参与反洗钱活动